｜2024年10月24日 星期四｜

NO.1涉嫌从业人员违法持有股票，国都证券总经理杨江权被立案

违规炒股的丑闻再次波及券商高层，这次是国都证券的总经理。10月23日晚间，国都证券发布公告称，已于10月22日收到证监会立案告知书：公司总经理、财务负责人杨江权涉嫌从业人员违法持有股票，证监会决定对杨江权进行立案。同时，国都证券也宣布，杨江权已不能履行公司高级管理人员职务，公司董事会于10月22日收到杨江权递交的辞职报告，辞去公司总经理、财务负责人职务，并于当日起辞职生效。国都证券对此情况表示，目前公司经营正常，本次立案调查事项为对杨江权个人的调查，不对公司财务状况构成严重不利影响。另外，公司将积极配合证监会对杨江权个人的调查工作，并依照法律法规和《公司章程》的相关规定及标准，尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作。

点评：国都证券总经理杨江权因涉嫌违法持有股票被立案调查，随后递交辞职报告，反映出证券行业监管的严格性。此事件可能对国都证券的股价和声誉造成短期影响。长期来看，这起事件凸显了券商合规管理的重要性，对于其他券商而言，是一个强化内部控制和合规培训的警示。同时，这也是监管层防范金融风险、维护市场秩序决心的体现。国都证券需要尽快完成新任总经理及财务负责人的选聘工作，确保公司经营的稳定性和连续性，同时加强内部管理，防止类似事件再次发生。

NO.2公募基金规模首次突破32万亿，股基单月猛增近万亿元

中基协披露公募业最新数据，截至2024年9月底，我国境内公募基金管理机构管理的公募基金规模合计32.07万亿元，较8月底增加1.16万亿元，增幅为3.77%。除了货基，开放式基金其余子基金类型规模均出现增长，股票基金规模增加9771.78亿元至4.27万亿元，混合基金规模增加4454.06亿元至3.75万亿元。基金份额变化来看，货基份额减少最多，9月减少3589.18亿份至13.04万亿份，混合基金9月减少252.96亿份至3.26万亿份，QDII基金也出现份额减少，股票基金9月增加605.01亿份至3.04万亿份，债基9月增加269亿份。所有公募基金份额总额9月底合计为29.29万亿份，环比减少3151.58亿份。

点评：公募基金规模首次突破32万亿，显示出我国资本市场深度和广度的显著提升。这一增长得益于资本市场改革的不断深化，如全面实行注册制、优化交易机制等，增强了市场活力和吸引力。同时，居民财富管理需求的增长也是推动公募基金规模增长的重要因素。此外，随着资本市场的成熟，投资者对于专业资产管理机构的信任度提高，也促进了公募基金规模的增长。这一趋势对于提升直接融资比重、优化融资结构具有积极作用。

NO.3首创证券：前三季度净利润7.5亿元，同比增长63.1%

10月23日晚间，首创证券发布2024年第三季度报告，前三季度营业收入为18.53亿元，同比增长42.81%；归母净利润为7.5亿元，同比增长63.1%；基本每股收益0.27元。其中，第三季度营业收入为5.99亿元，同比增长33.68%；归母净利润为2.73亿元，同比增长47.76%。报告期内，资产管理业务手续费净收入增长及金融工具投资总收益增长。

点评：首创证券前三季度净利润同比增长63.1%，这一业绩表现亮眼，得益于公司在资产管理业务手续费净收入增长及金融工具投资总收益增长的推动。首创证券的这一业绩增长，反映了其在市场拓展、产品创新以及风险控制等方面的优秀表现。同时，这也表明公司能够抓住市场机遇，实现业务的快速发展。对于整个证券行业而言，首创证券的这一成绩是一个积极的信号，说明在当前市场环境下，通过创新和有效的风险管理，券商依然能够实现稳健的增长。